欢迎您的到来!   设置首页   收藏
你的位置:主页 > 产品下载 >

南方盛元红利混合型证券投资基金2021年第3季度报告

发布时间: 2021-12-01? 来源:本站原创 作者:admin

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2021年10月25日复

  核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细

  注:1、本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下,可简称为“南方盛

  2、本基金合同生效后一年内为封闭式,基金合同生效满一年后转为开放式,本基金已

  注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益

  2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收

  益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  过去三个月-0.26%1.17%3.58%1.31%-3.84%-0.14%

  过去六个月1.12%1.02%8.10%1.08%-6.98%-0.06%

  过去一年18.64%1.19%16.21%0.99%2.43%0.20%

  过去五年69.14%1.21%20.93%0.94%48.21%0.27%

  3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基

  注:1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日,后任基金经理的任职日期以

  2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券

  本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法

  规、中国证监会和本基金基金合同的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基

  金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求利益。本报告期内,本基金运

  作整体合法合规,没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合

  本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,

  完善相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,

  本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组

  合参与的交易所公开竞价,未出现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成

  2021年第三季度,国内各项经济数据逐渐转弱,PMI也跌落荣枯线以下,这其中既有

  基数的原因,也有制造业库存周期进入后期、房地产周期下行等因素的影响。社会融资规

  模增速也继续回落,经济各分项中出口继续维持强势,消费底部盘整,其他分项趋势较弱。

  外部方面,随着疫苗接种率的提升,海外疫情有望得到控制,海外处于复苏通道,但国际

  能源价格上涨,美国通胀高企,美联储的动向值得关注。综合各种因素影响,三季度国内

  A股市场普遍回调,上证指数下跌0.64%,沪深300指数下跌6.85%,创业板指下跌6.69%。

  所有27个行业指数中有9个实现上涨,其中采掘、公用事业、有色金属涨幅居前,分别上

  我们在配置方面继续坚定持有了具备或潜在具备持续良好盈利和分红能力的公司,重

  点选择拥有长期竞争力,具备可持续增长和分红能力的个股。除了传统的高股息品种,还

  包括稳定增长的优质消费品、具备长期成长性的先进制造领域龙头等。对于当前全球通胀

  上行的局面,金融、公用事业等一些低估值且具备一定抗通胀属性的价值股可能具备较好

  的配置价值。消费类板块处于左侧位置,以持有一年以上为目标的话可以逐步建仓。此外,

  基于对出口的持续看好,相应的出口相关制造业产业链也值得配置。成长板块未来会有分

  截至报告期末,本基金份额净值为1.467元,报告期内,份额净值增长率为-0.26%,

  报告期内,本基金未出现连续二十个交易日基金份额持有人数量不满二百人或者基金

  5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  2000001平安银行2,500,02444,825,430.325.39

  3601166兴业银行2,250,00041,175,000.004.95

  4600887伊利股份950,14035,820,278.004.31

  5600690海尔智家1,100,01828,765,470.703.46

  6601877正泰电器500,00028,300,000.003.40

  7600886国投电力2,300,00027,738,000.003.34

  8002597金禾实业700,00027,559,000.003.32

  9600741华域汽车1,200,00027,384,000.003.29

  10300124汇川技术380,00623,940,378.002.88

  5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  112021312国开13200,00020,172,000.002.43

  217041217农发12100,00010,159,000.001.22

  318041218农发12100,00010,017,000.001.21

  401965821国债1050,0004,989,000.000.60

  5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

  5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  5.11.1声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案

  报告期内基金投资的前十名证券除平安银行(证券代码000001)、兴业银行(证券代

  码601166)外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内

  平安银行2020年10月16日公告称,因贷款资金用途管控不到位、借贷搭售、对房地

  产开发贷及预售资金监管不力等,中国银行保险监督管理委员会宁波监管局对公司合计罚

  平安银行2021年6月8日公告称,因利用来源于本行授信的固定资产贷款和黄金租赁

  融资的资金发放委托贷款,用于承接处置本行其他贷款风险;固定资产授信严重不审慎,贷

  款用途审查监控不到位等原因,中国银行保险监督管理委员会云南监管局对公司罚款人民

  兴业银行2021年8月20日公告称,因违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定,

  对上述证券的投资决策程序的说明:本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法

  5.11.2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是,

  本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度

织梦CMS官方 DedeCMS维基手册 织梦技术论坛
Power by DedeCms